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必赢亚州进步投资者“知权、行权、维护合法权

2019-05-30 13:52

  ■本报见习记者 杜雨萌

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证监会派出机构职责加重 监管再现新动向

  “保护中小投资者利益一直是证监会[微博]所倡导的工作。”南方基金首席策略分析师杨德龙[微博]对《证券日报》记者说,我国有1亿多投资者,中小投资者数量又在A股市场里占了很大的部分,且交易量最高曾占到90%。但中小投资者在投资方面仍存在一些不足,如果对其保护不足的话,容易造成中小投资者利益受损等情况。

投服中心开展“3·15”投资者权益保护专题活动

《证券日报》记者10月30日获悉,中国证监会[微博]近日正式发布《中国证监会派出机构监管职责规定》,自2015年12月1日起施行。证监会派出机构将承担日常监管、风险防范与处置、案件调查与行政处罚、投资者教育与保护以及法律、行政法规规定和中国证监会授权的其他职责。

  9月11日,证监会发布《关于加强证券期货投资者教育基地建设的指导意见》(以下简称《意见》)及配套《首批投资者教育基地申报工作指引》。

⊙记者赵一蕙○编辑祝建华

同时,派出机构负责与地方政府相关部门建立区域性股权市场监管协作机制,与其互通互报与区域性股权市场有关的信息,对地方政府相关部门开展区域性股权市场监管工作进行业务指导、协调和监督,对可能出现的金融风险进行预警提示和处置督导。

  民生证券宏观研究员朱振鑫向《证券日报》记者表示,与机构投资者相比,中小投资者证券期货等专业知识相对缺乏,容易产生跟风与杀跌等非理性行为,损害其自身利益。因此对监管层而言,保护中小投资者权益十分重要。

记者了解到,中证中小投资者服务中心近期通过举办投资者服务在身边宣教活动、带领投资者走进上市公司、投资者教育进校园、策划制作公益视频等举措,开展了一系列“3·15”投资者保护专题活动,进一步宣传投资者合法权益保护知识,引导投资者树立理性投资、价值投资和长期投资理念,提升投资者“知权、行权、维权”水平。

证监会新闻发言人邓舸表示,《职责规定》是适应资本市场监管新形势、新任务的具体举措,对于解决监管实践中存在的现实问题,进一步明确派出机构核心职责具有重要意义,有助于整合监管资源,推进监管转型,提高监管效能。

  在2013年年底,国务院就曾发布《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》,指出维护中小投资者合法权益是证券期货监管工作的重中之重,关系广大人民群众切身利益,是资本市场持续健康发展的基础。

举办“投资者服务在身边”主题活动

《职责规定》主要内容包括:一是关于日常监管。派出机构将负责根据法律、行政法规规定以及中国证监会的授权开展行政许可相关工作,对资本市场相关市场主体实施检查,并按照规定接收相关市场主体依法报送的业务、财务等备案、报告材料,进行审阅分析。派出机构实施检查或其他日常监管活动,发现有违反法律、行政法规和规章规定情形的,或者发现重大风险和问题的,应当依法采取相应的措施。

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